NY Brokers在IBM Tip上失去内幕交易试验

作者:宰澄

联邦陪审团周一发现两名前纽约股票经纪人有责任就IBM公司(IBM.N)收购的机密提示进行交易,尽管有一项主要的上诉法院裁决令内幕交易案件难以追究。在美国证券交易委员会的胜利中,曼哈顿的一个联邦陪审团发现前欧洲太平洋资本公司的经纪人达里尔佩顿和本杰明杜兰特有责任从事内幕交易。此次审判是在2014年上诉裁决限制内幕交易法的范围后强制检察官撤销对佩顿,杜兰特及其他三人的刑事指控。在IBM公布2009年以12亿美元收购SPSS公司之前,美国证券交易委员会继续对两名男子的交易提出民事指控。现年39岁的佩顿和40岁的杜兰特承认他们在非公开信息上交易。但他们认为,他们的交易并不构成非法内幕交易,这是他们在上诉裁决后采取的立场。杜兰特的律师斯科特·莫维略(Scott Morvillo)表示,他相信判决将在上诉中被撤销。佩顿的律师拒绝发表评论。美国最高法院上个月表示将审查内幕交易的问题正在进行中。该审判是在纽约联邦上诉法院于2014年12月作出的一项裁决之后作出的,该裁决认为交易员只有在知道小费来源获得“某种后果”,而不仅仅是友谊,作为交换时才能承担责任。在裁决推翻了两位对冲基金经理的定罪后,一名联邦法官驳回了佩顿和IBM案件中其他三名男子的认罪请求。虽然检察官随后放弃了刑事案件,但SEC面临较低的举证责任,选择向前推进。美国证券交易委员会称,2009年,IBM律师事务所的律师迈克尔达拉斯告诉他的朋友特伦特马丁,他正在研究IBM对SPSS的收购。美国证券交易委员会表示,虽然达拉斯预计,苏格兰皇家银行集团的分析师马丁不会告诉任何人,马丁购买了SPSS股票并告诉他的室友,欧洲太平洋地区员工托马斯康拉特。美国证券交易委员会称,康拉德随后告诉包括佩顿和杜兰特在内的四位欧洲太平洋同事,他们分别以629,472美元和254,141美元的价格交易SPSS。佩顿和杜兰特反驳说,马丁没有收到任何可能构成他的信息的非法利益,也不知道任何好处,如果它存在的话。该案件是美国证券交易委员会诉Payton等人,美国地方法院,纽约南区,第14-04644号。....